25/07/2018
AMF C/ KEREN LE 25/07/2018
Griefs invoqués (pour griefs retenus, voir la décision) : 1. Manquement à son obligation d’affecter les ordres préalablement à leur transmission en vue de leur exécution et de prendre toute mesure raisonnable pour identifier les conflits d’intérêts - 2. Manquement à son obligation de conservation de l’enregistrement des étapes de la réalisation des transactions sur un support inaltérable - 3. Manquement à son obligation d’établir et de maintenir opérationnelles des procédures visant à détecter tout risque de non-conformité à ses obligations professionnelles - 4. Manquement à son obligation d’établir et de maintenir opérationnelle une fonction de conformité efficace.
